基金凑合着活下去:长安基金凑合着活下去股份有限公司
基金托管人:宽发堆股份股份有限公司

长安献身于金融作战推销联系值得买的东西基金托管礼仪

目 录
一、基金托管礼仪参加社交聚会 ………………………………………………………………………………………………….. 2
二、基金托管礼仪基金、有意、准则与解说 …………………………………………………………………… 3
三、基金托管人向基金凑合着活下去的事情监视和复核 ………………………………………………………………… 4
四、基金凑合着活下去向基金托管人的事情校对 ………………………………………………………………………… 10
五、基金属性保养 ………………………………………………………………………………………………………. 11
六、阐明用法的的发送、使无效与家具 …………………………………………………………………………………………. 14
七、买卖清算改编 ………………………………………………………………………………………………… 17
八、基金净资产的核算与核算 ………………………………………………………………………………….. 22
九、基金进项分配 ………………………………………………………………………………………………………….. 26
十、基金交流阐明 ………………………………………………………………………………………………………….. 28
十一、基金费 ……………………………………………………………………………………………………………… 30
十二、管基金股不得不人 ………………………………………………………………………………….. 32
十三个的、防护用品与基金使担忧的用锉锉 ……………………………………………………………………………………… 33
十四岁、移位基金管理人和基金托管人 ……………………………………………………………………………. 34
十得五分人组成的橄榄球队、取缔行动 ……………………………………………………………………………………………………………… 37
十六、托管礼仪的更改、基金属性的塞住与清算 ………………………………………………………………. 39
十七、违约倾向 ……………………………………………………………………………………………………………… 41
十八、争议处置方法 ………………………………………………………………………………………………………. 42
十九岁、托管礼仪的贡献 …………………………………………………………………………………………………… 43
二十、其余的事项 ……………………………………………………………………………………………………………… 44
二十一、托管礼仪的签字 ………………………………………………………………………………………………… 45 长安献身于金融作战推销联系值得买的东西基金托管礼仪
1
由于长安基金听取股份有限公司是合法设置的
限倾向公司,契合相关性法度条例的基金管理人资历和资历,拟募
集发行长安献身于金融作战推销联系值得买的东西基金;
由于宽发堆股份股份有限公司系一家禀承柴纳法度合法找到并无效存续的银
行,具有相当的的基金托管人资历;
由于长安基金凑合着活下去股份有限公司拟担负长安献身于金融作战推销联系值得买的东西基金的基金凑合着活下去
人,宽发堆股份股份有限公司拟担负长安献身于金融作战推销联系值得买的东西基金的基金托管人;
为不隐瞒的长安献身于金融作战推销联系值得买的东西基金的基金管理人和基金托管人当打中右边
任务相干,特别定单托管礼仪;
除非另有认为正确无误,《长安献身于金融作战推销联系值得买的东西基金基金和约》(以下约分“基金合
相同的人中限界的术语在应用于THI时应具有相同的人的意图。;其中的哪一个与基金有抵触
和约是准的,并根底其条目解说。 长安献身于金融作战推销联系值得买的东西基金托管礼仪
2

一、基金托管礼仪参加社交聚会
(1)基金管理人
名字:长安基金凑合着活下去股份有限公司
公馆:上海虹口丰镇路 806 号 3 幢 371 室
任务地址:上海浦东机场新区方店路 1088 Zizhu No.国际 16 层
邮递区号:201204
法定代劳人:万跃南
找到日期:2011 年 9 月 5 日
委托设置和委托单独数字:柴纳证监会证监批准[2011]1351 号
安排形成:有限倾向公司
注册资产: 亿元样本唱片币
存续持续的工夫:持续经纪
经纪余地:基金募集;基金销路;资产凑合着活下去和柴纳联系法规容许的其余的事情
(二)基金托管人
名字:宽发堆股份股份有限公司
公馆:广州市越秀区东东路 713 号
任务地址:东长安街,东城区,北京的旧称 2 号
法定代劳人:杨鸣笙
找到工夫:1988 年 7 月 8 日
基金托管数:联系接管批准证〔2009〕363 号
安排形成:股份股份有限公司
注册资产:154 亿元样本唱片币
存续持续的工夫:持续经纪
经纪余地:吸取公共存款;发给短期、中长期归功于;听取中外结算;
票据处置与减价推销;发行献身于金融作战保释金;代劳发行、代劳付现钞、经营管保业库藏债券;买
推销内阁保释金、献身于金融作战保释金等联系;献身于堆同性无时无刻可拿走的贷款;信誉证维修与使获得;从
堆卡事情;代劳支予以代劳管保;供回忆箱维修;外币存、归功于;
堆业接管机关委托的其余的事情。 长安献身于金融作战推销联系值得买的东西基金托管礼仪
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二、基金托管礼仪基金、有意、准则与解说
(1)推断托管礼仪的根据
本礼仪以中华样本唱片共和国和约法为根底。、中华样本唱片共和国的联系值得买的东西基金法
(以下约分《基金法》)、裸体发行联系值得买的东西基金凑合着活下去方法
方法》)、裸体发行联系不不变的的风险凑合着活下去合格的
性风险凑合着活下去条例、联系值得买的东西交流阐明凑合着活下去方法
方法》)、《献身于金融作战推销基金监视凑合着活下去方法》、在流行打中可行的货币监视凑合着活下去任务室任务的权衡
法度>使担忧成绩的合格的、联系值得买的东西基金交流阐明规范与质地 7 托管协会
议论的质地和形成。、《长安献身于金融作战推销联系值得买的东西基金基金和约》(以下称《基金和约》)
其余的使担忧合格的。
(二)推断托管礼仪的有意
订立本礼仪的有意是不隐瞒的基金凑合着活下去与基金托管人当中在基金属性保养、
值得买的东西运作、净值计算、进项分配、与交流阐明和穆图使担忧的右边和任务
和倾向,确保基金属性变得安全,加防护装置基金不得不人的法定利钱。
(三)托管礼仪推断的准则
基金管理人和基金托管人是在比得上自告奋勇的根底上安排起来的。、真诚、饱加防护装置基金股
样本唱片法定利钱准则,经一致,签字本礼仪。
(四)解说
除非文字的意思另有阐明,本托管礼仪打中领地条目与基金盟约打中领地条目相同的人。
意图。 长安献身于金融作战推销联系值得买的东西基金托管礼仪
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三、基金托管人向基金凑合着活下去的事情监视和复核
(1)基金托管人该当禀承使担忧合格的听取,基金值得买的东西
余地、值得买的东西靶子接管。
基金盟约不隐瞒的合格的基金值得买的东西风骨或联系SE,基金管理人应禀承基金
基于信誉的需求量的体式供值得买的东西池和对应的部件。,基金托管人运用相关性技术
体系,根底礼仪监视基金的实践值得买的东西,对
令人怀疑的事项的判定。
基金的值得买的东西余地是:
(1)现钞;
(2)术语是 1 年内(含) 1 年)的堆存款、保释金回购、位于正中的堆票据、
同性存款单;
(3)残余工夫在 397 白昼内(含) 397 天)的保释金、非献身于金融作战业务负债条款融资任务者
具、资产支撑物联系;
(4)柴纳联系监视凑合着活下去任命、其余的献身于金融作战推销工经柴纳样本唱片堆委托
具。
法度法规或接管机构容许达成献身于金融作战推销,基金管
紧缩的的顺序由人吃光,可归入值得买的东西余地。
(二)根底使担忧法度、法规和基金凑合着活下去,基金值得买的东西、
融资使成比例接管。基金托管人该当禀承下列的使成比例和方法接管:
(1)值得买的东西结成的拉平残余条款不得超越 120 天,不得超越拉平残余工夫。
过 240 天;水流 10 基金股不得不人持非常基金股超越整个股 50%时,
基金值得买的东西结成的拉平残余条款不应超越 60 天,不得超越拉平残余工夫。过 120
天;水流 10 基金股不得不人持非常基金股超越整个股 20%时,本基
黄金结成的拉平残余条款不得超越 90 天,不得超越拉平残余工夫。过 180 天;
(2)基金不得不公司发行的联系;,其市值不超越基金的净资产使付出努力 10%;
基金不得不公司发行的联系和其余的基金凑合着活下去的联系。,不超越宣布
券的 10%;
(3)不变的条款堆存款的值得买的东西使成比例不得超越 30%,长安献身于金融作战推销联系值得买的东西基金托管礼仪
5
有存款条款、除堆存款外,可延迟按A拿走;
(4)值得买的东西类似商堆业堆存款,具有必然的资历;、堆同性存款账目
基金净资产的使成比例不得超越总额。 20%,值得买的东西不具有基金资历的类似业务
堆业堆存款、堆同性存款账目基金资产净值使成比例总结不得超越 5%;
(5)基金对次要信誉评级的值得买的东西较低 AA+的商堆业堆存款与同性存
单的,该当由基金管理人的董事会委托。,应延迟向基金托管人供相关性买卖。
一致;
(6)本基金凑合着活下去凑合着活下去的整个献身于金融作战推销基金值得买的东西类似商堆业堆存款
他们发行的按期存款单和保释金,最新商业堆净资产不得超越最新资产净值
10%;
(7)值得买的东西于类似机构的保释金、非献身于金融作战业务负债条款融资任务者具及其作为原始
合法权利不得不人合法权利资产在净资产中所占的使成比例 10%,库藏债券、位于正中的银
行票据、涤荡策略性性献身于金融作战保释金;
(8)基金对次要信誉评级的值得买的东西较低 AAA 代劳机构为基金开立的献身于金融作战工具
净资产的使成比例不得超越总额。 10%,经过,由单一机构报账发行的献身于金融作战工具
不应超越使付出努力的使成比例。 2%。献身于金融作战工具包含保释金、非献身于金融作战业务负债条款融资任务者具、
堆存款、同性存款单、相关性机构是资产支撑物联系和柴纳证监会。
定的其余的血统;
(9)就全国而论堆同性无时无刻可拿走的贷款推销长的条款库藏债券回购 1 年,保释金回购长成后
无延年益寿期;
(10)领地资产支撑物联系的推销使付出努力不得超越NE 20%;不得不
资产支撑物联系在类似学分程度的使成比例不得 10%;本基
黄金管理人凑合着活下去的领地基金都值得买的东西于各式各样的资产支撑物联系。,不得超越
各类资产支撑物联系的多功能的广袤 10%;
(11)除来源挽回外、延续 3 交积聚挽回 大于20%或延续 5 个交
积聚挽回 超越30%的探察,保释金回购资产进项率与净资产VaR的相干
不得超越 20%;
(12)值得买的东西于资产支撑物联系的信誉评级机构
信誉评级,其信誉评级不应在表面之下国际信誉评级。 AAA 级或相当于长安献身于金融作战推销联系值得买的东西基金托管礼仪
6
AAA 安排信誉评级。
该基金持非常资产支撑物联系的信誉评级下调。、不再契合值得买的东西规范,基金凑合着活下去
普通百姓的可能在颁布评级告发的日期 3 单独月内把它整个卖掉。
(13)基金应佃户租种的土地差强人意的的动产使成比例。,其投
资产值得买的东西结成应契合下列的合格的:
①现钞、库藏债券、位于正中的堆票据、策略性性献身于金融作战保释金与基金资产净值之比为
不得在表面之下 5%;
(2)现钞、库藏债券、位于正中的堆票据、策略性性献身于金融作战保释金及其长成日为得五分买卖日。
他的献身于金融作战工具在基金净资产中所占的使成比例 10%。水流 10 基金持股
单独人的基金股超越了基金的总股。 50%时,现钞、库藏债券、位于正中的堆票据、策略性
献身于金融作战保释金和其余的献身于金融作战工具的总使成比例
不得在表面之下 30%;水流 10 基金股不得不人持非常基金股超越整个股
20%时,现钞、库藏债券、位于正中的堆票据、策略性性献身于金融作战保释金长成得五分买卖日
其余的的献身于金融作战工具在基金净资产中所占的使成比例 20%;
端日期为 10 买卖日反向回购、不不变的的限度局限资产,如堆存款
资占基金净资产的使成比例不得超越总额。 30%;
(14)基金的总资产不得超越净资产净值 140%;
(15)基金在不不变的的约束下的值得买的东西总额
的 10%;股市波动性、基金广袤的变更与基金凑合着活下去越过的其余的基金形成差别。
与上述的使成比例成使成比例,基金凑合着活下去不得积极分子分子增殖值得买的东西;
(16)基金是还击人称代名词陈旧的联系和其余的科目举行买卖的。
手回购回购买卖,可接受质押的资历需求量佃户租种的土地在W
致;
(17)基金不得值得买的东西下列的献身于金融作战工具
股本权益和认股权证;
②可替换保释金、可交换保释金;
(3)信誉评级 AA+以下的保释金与非献身于金融作战业务负债条款融资任务者具;
4。以基准利钱率为基准利钱率的漂利钱率保释金,已进入利钱率整齐的的基本事实阶段
不计异议; 长安献身于金融作战推销联系值得买的东西基金托管礼仪
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外出政府堆间保释金买卖的资产支撑物联系;
柴纳联系监视凑合着活下去任命(证监会)、其余的献身于金融作战工具,由柴纳样本唱片堆取缔。
(18)柴纳联系监视凑合着活下去任命、柴纳样本唱片堆合格的的其余的限度局限。
(1)、(12)、(13)居中、(15)、(16)规划外,鉴于股本权益推销的波动性、上市公
基金管理人或其余的基金管理人合的说辞是:
例,基金管理人可能在 10 买卖一半天的整齐的,达成规范,但柴纳证监会合格的
除特别条款外。法度、法规另有合格的的,从其合格的。
基金凑合着活下去该当自基金和约订约之日起。 6 基金单独月的值得买的东西结成
协同基金和约礼仪。基金托管人向基金值得买的东西的监视反省
总有一天的开端。
法度、法规或许规章注销上述的限度局限后,家具本来的顺序后,本基金不受上述的合格的约束
决定极点。
(三)根底使担忧法度法规和基金,托管协会
论第十得五分人组成的橄榄球队大第九基金值得买的东西取缔接管。
基金托管人举行值得买的东西取缔和相关性买卖的F
举行监视。基金取缔关系买卖合格的,基金管理人和基金
基于信誉的该当延迟向股票持有者供把持权。、即将到来的安排除此之外其余的的次要义演
公司名单及关系方问题的联系清单。基金管理人和基金托管人有倾向确
相关性买卖清单的真理、准确、完整性,主管即时将现代化的列表发送到列表
彼。基金凑合着活下去被发现的事物基金管理人和关系方上市
取缔基金举行关系买卖,基金托管人应即时鼓励基金管理人采用喊叫办法
先发制人关系买卖的发作,基金托管人其中的哪一个采用喊叫的办法,仍将有力归还。
时,基金托管人有权向柴纳证监会告发。
(四)根底使担忧法度、法规和基金凑合着活下去,向基金凑合着活下去
高丽参与堆间保释金推销接管。
基金管理人可能在基金值得买的东西运作先于向基金托管人供契合法度法规及欲望
规范的、经郑重选择的、符合的基金的堆间保释金推销买卖对方名单。基金凑合着活下去
堆间保释金推销应紧缩的选择买卖对方。基金托管人
监视基金管理人其中的哪一个按事情流程举行买卖。基金长安献身于金融作战推销联系值得买的东西基金托管礼仪
8
管理人可以现代化堆间保释金的买卖对方列表。,新的名单曾经使无效
已被清算但还缺少结算的买卖,结算仍应禀承礼仪举行。。比方基金
管理人需求整齐的堆同性无时无刻可拿走的贷款对方的名单。,应导向根据
导致解说,在与对方买卖先于 3 在任务一半天与基金托管人协商
决。
基金管理人主管买卖对方的信誉把持。,根底堆间保释金推销的买卖合格的
买卖,并承当因彼未能治理和约而形成的错过。,基金托管人是安排在堆间保释金推销的根底上的。
和约的治理受买卖单接管。。比方基金托管人事后被发现的事物基金凑合着活下去缺少禀承
与仓促认为正确无误的买卖对方举行买卖。,基金托管人应即时鼓励基金管理人,基金托管
人不承当这么形成的一点错过和倾向。
(五)根底使担忧法度、法规和基金凑合着活下去,向基金
值得买的东西堆存款的接管。
基金值得买的东西堆的存款应禀承T:
1、基金值得买的东西堆存款,要庆祝监视凑合着活下去的使担忧合格的。
法度法规的整齐的。
2、基金管理人和基金托管人正献身于基金存款事情。,应紧缩的庆祝基金法、
《经纪方法》与《献身于金融作战推销基金接管凑合着活下去方法》,与政府使担忧
报账凑合着活下去、利钱率凑合着活下去、领取结算的各项合格的。
3、基金不契合不不变的的凑合着活下去的需求,延迟按期存款是喊叫的。,初期支撑物
取,已经,献身于金融作战推销基金的利钱可能持续计算。。延迟辞职利钱错过
基金管理人错过;由于基金托管人和基金管理人缺少签字相关性的A
风险把持补充礼仪,该基金已从按期存款拉中拉。,基金托管人应承当相当的的倾向
任。
4、次要作战如按期存款和延迟提款。,基金托管人应晚于候选人提拔会 2 个任务
向柴纳证监会告发。
基金托管人被发现的事物该基金违背了相关性法度法规。
和约的认为正确无误行动,基金管理人应即时写流通的基金管理人。 10 在任务一半天精馏。
基金凑合着活下去向基金托管人流通的的违规事项未能在 10 在任务一半天精馏的,基金托
柴纳证监会应向柴纳证监会告发。基金托管人被发现的事物庄重地违背基金凑合着活下去邮寄。,应立刻报长安献身于金融作战推销联系值得买的东西基金托管礼仪
9
告柴纳证监会,同时流通的基金管理人 10 在任务一半天精馏或回绝结算,中频基金
管理人回绝治理基金属性的错过。,基金托管人不负一点倾向。
(六)根底使担忧法度、法规和基金凑合着活下去,向基金资产
净值计算、各基金股每一万只基金的进项为实 7 日到会者计算、应收票据
资产报账、基金收入与进项决定、基金进项分配、相关性交流阐明、基金增殖
监视和中止基金的业绩创纪录的等。。
(七)基金托管人被发现的事物基金管理人的上述的事项和我
反法规、基金合约及托管礼仪的合格的,应即时打电话或写鼓励。
典型流通的基金凑合着活下去的术语修正。
基金管理人应积极分子相配和援助接管。基金管理人收到一本书
流通的收回后,应在两个任务d内即时反省。,就基
对托管人不能肯定或怀疑的解说或宣布。,解说违规的导致和有待改正的术语,使获得条款
即时教化。在合格的的工夫内,基金托管人有权无时无刻改善该流通的。,督
助长基金管理人修正。基金凑合着活下去向基金托管人流通的的违规事项未能在术语内教化
的,基金托柴纳证监会应向柴纳证监会告发。
(八)基金凑合着活下去有任务与基金托管人协作,援助基金凑合着活下去。、基金合约及
本托管礼仪向基金事情治理中止。
向基金托管人收回的写鼓励,基金管理人可能在合格的工夫内回答并有待改正,或
就基对托管人不能肯定或怀疑的解说或宣布。;向基金托管人禀承法度法规、基金合约及
本盼望礼仪的需求量应涉及柴纳证监会。,基金管理人应积极分子积极分子分子
同等的供相关性的创纪录的和创纪录的和体系。
(九)中频基金托管人被发现的事物基金凑合着活下去根据买卖顺序曾经见效的阐明用法的违背法
律、行政规章及其余的使担忧合格的,或许违背基金和约的认为正确无误,应立刻流通的基金凑合着活下去
理人。
(十)基金托管人被发现的事物庄重地违背基金凑合着活下去邮寄。,柴纳证监会应即时向柴纳证监会告发,
同时流通的基金凑合着活下去术语教化,并向柴纳证监会告发整改末后。。
基金管理人无独特的说辞,回绝、阻碍物彼行使职责的监视权,
或延宕、欺诈和其余的财富阻碍物了对另一方的无效监视,

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